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2019年證券從業資格考試法律法規全真模擬題(2)

中華考試網 [ 2019年4月6日 ]

  一、選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項中,只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)

  1.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當提交的文件的是( )。

  A.公司章程

  B.由注冊會計師提供的驗資報告

  C.經注冊會計師審計的財務會計報表

  D.中國證監會統一印制的申請表

  【正確答案】C

  2.A公司的法定代表人為張某,2015年4月1日法定代表人變為李某,則A公司應當辦理的是( )。

  A.設立登記

  B.變更登記

  C.停業登記

  D.注銷登記

  【正確答案】B

  3.發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規規定的.中國證監會可以視情節輕重采取的措施不包括( )。

  A.責令改正

  B.監管談話

  C.出具警示函

  D.移送司法機關

  【正確答案】D

  4.下列關于董事會每屆任期的說法中.正確的是( )。

  A.每屆任期為3年

  B.每屆任期為2年以下

  C.每屆任期不超過3年

  D.每屆任期3年以上

  【正確答案】C

  5.下列選項中,說法不正確的是( )。

  A.改變招股說明書所列資金用途,必須經股東大會作出決議

  B.證券業從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益,誠實守信.勤勉盡責.維護行業聲譽

  C.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托,并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動

  D.證券業從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私,直到離開所在機構后

  【正確答案】D

  6.在企業債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位,可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑,其刑期可以是( )。

  A.3年

  B.6年

  C.10年

  D.20年

  【正確答案】A

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  7.下列關于協議收購的說法,不正確的是( )。

  A.收購人不得進行股份轉讓

  B.達成協議后,收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告,并予公告

  C.協議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協議轉讓的股票,并將資金存放于指定的銀行

  D.收購行為完成后,被收購公司不再具備股份有限公司條件的,應當依法變更企業形式

  【正確答案】A

  8.下列選項中,說法正確的是( )。

  A.證券公司融資融券業務可以和投資銀行業務集中運行

  B.在處置證券公司風險過程中,應當保障證券經紀業務正常進行

  C.證券公司必須委托獨立監控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控并定期對自營業務進行壓力測試

  D.證券、期貨投資咨詢人員可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執業

  【正確答案】B

  9.證券公司終止與證券經紀人的委托關系的,應當收回其證券經紀人證書,并自委托關系終止之日起( )個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  【正確答案】B

  10.下列選項中,說法正確的是( )。

  A.客戶只能通過書面委托,向期貨公司下達交易指令

  B.中國證券業協會應當建立證券從業人員資格管理數據庫,進行資格公示和執業注冊登記管理

  C.證券業從業人員取得執業證書后,辭職或者不為原聘用機構所聘用的,原聘用機構應當在上述情形發生后15日內向協會報告,由協會變更該人員執業注冊登記

  D.證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后15日內向協會報告

  【正確答案】B

  11.在證券經紀業務中,證券經紀商具有( )。

  A.權威性

  B.不可替代性

  C.可選擇性

  D.中介性

  【正確答案】D

  12.下列選項中,說法正確的是( )。

  A.公開發行公司債券籌集的資金,可以用于彌補虧損

  B.發行人申請公開發行可轉換債券,依法采取承銷方式的,應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

  C.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時,應當通知公司及全體股東,其他股東擁有優先購買權

  D.公司連續5年不向股東分配利潤,投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權

  【正確答案】B

  13.下列選項中,不正確的是( )。

  A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

  B.證券公司從事融資融券業務,應當按照規定程序,了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好,并以書面和電子方式予以記載、保存

  C.公司營業用主要資產的出售一次達到該資產的40%,這屬于內幕信息

  D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構

  【正確答案】D

  14.下列不能作為有限責任公司股東出資的資產的是( )。

  A.知識產權

  B.土地使用權

  C.貨幣

  D.特許經營權

  【正確答案】D

  15.在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的( )個月內不得轉讓。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.12

  【正確答案】D

  16.下列關于董事長的產生辦法的說法中,正確的是( )。

  A.由董事會過半數選舉產生

  B.由股東大會表決權2/3以上通過決定

  C.由公司章程規定

  D.由監事會主席決定

  【正確答案】C

  17.股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額( )以上。

  A.20%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

  【正確答案】C

  18.取得證券業執業證書的從業人員變更聘用機構的,新聘用機構應當在上述情形發生后( )日內向協會報告,由協會變更該人員執業注冊登記。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  【正確答案】B

  19.證券公司違反《證券法》的規定,為客戶買賣證券提供融資融券的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業資格,并處以( )的罰款。

  A.非法融資融券等值以下

  B.3萬元以上15萬元以下

  C.3萬元以上30萬元以下

  D.10萬元以上30萬元以下

  【正確答案】C

  20.建立集合資產管理計劃的投資主辦人員須具有( )年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  【正確答案】C

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糾錯評論責編:jianghongying
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